招商安裕A : 招商安裕靈活配置混合型證券投資基金托管協議更新

時間:2022年02月22日 14:10:34 中財網
原標題:招商安裕A : 招商安裕靈活配置混合型證券投資基金托管協議更新







招商
基金管理有限公司





招商
安裕
靈活
配置
混合型
證券投資基金


托管協議























基金管理人:
招商基金管理有限公司


基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
















一、
基金托管協議當事人
0
二、
基金托管協議的依據、目的和原則
1
三、
基金托
管人對基金管理人的業務監督和核查
2
四、
基金管理人對基金托管人的業務核查
8
五、
基金財產保管
9
六、
指令的發送、確認和執行
11
七、
交易及清算交收安排
13
八、
基金資產凈值計算和會計核算
16
九、
基金收益分配
21
十、
信息披露
22
十一、
基金費用
23
十二、
基金份額持有人名冊的保管
25
十三、
基金有關文件和檔案的保存
26
十四、
基金管理人和基金托管人的更換
27
十五、
禁止行為
29
十六、
基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
30
十七、
違約責任
32
十八、
爭議解決方式
33
十九、
基金托管協議的效力
33
二十、
基金托管協議的簽訂
33



一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:招商基金管理有限公司


住所:深圳市
福田區
深南大道
7088



法定代表人
:
王小青


成立時間:
2002

12

27



批準設立文號:中國證監會證監基金字
[2002]100
號文


組織形式:有限責任公司


注冊資本:
13
.1
億元人民幣


經營范圍:發起設立基金、基金管理及中國證監會批準的其他業務


存續期間:持續經營


(二)基金托管人

名稱:中國工商銀行股份有限公司


住所:北京市西城區復興門內大街
55
號(
100032



法定代表人:
陳四清


電話:(
010

6610
5799


傳真:(
010

6610
5798


聯系人:
郭明


成立時間:
1984

1

1



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
人民幣
35,640,625.71
萬元


批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職
能的決定》
(國發
[1983]146
號)


存續期間:持續經營


經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據
承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;
代理銷售業務;代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理
證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政



府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融

券;證券投資基金、企業年金托管業務;企業年金受托管理服務;年金賬戶管
理服務;開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨詢、見
證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;
外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
外匯擔保;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、
代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀
行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。



二、基金托管協議的依據、目的和原則

訂立本協議的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金
法》)、《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、
《公開
募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
、
《證券投資基金銷售管理辦法》
(以下簡稱《銷售辦法》)、《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡
稱《信息披露辦法》)、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第
7
號〈托管協
議的內容與格式〉》、
《招商
安裕
靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
(以下簡
稱《基金合同》)及其他有關規定。



訂立本協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、義
務及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。



除非本協議另有約定,本協議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義。

若有
抵觸應

基金合同為準
,
并依

條款解釋。



本協議約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》
實施之
日起一年后開始執行。










三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權


1
、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
金投資范圍、投資對象進行監督。






本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票
和存托憑證
(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票

存托憑證

、債券(含中小企業私募債、地方政府債券等)、資產支持證券、國債
期貨、貨幣市場工具、權證、股指期貨,以及法律法規或中國證監會允許基金投
資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



2
、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監督:



1

按法律法規的規定及《基金合同》的約定,
本基金的投資資產配置比
例為



本基金投資于股票
、存托憑證
的比例為基金資產的
0%-95%,投資于權證的
比例為基金資產凈值的
0%-3%,
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨
和國債
期貨
合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或到
期日在一年以內的政府債券
,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等
,股指期貨
、國債期貨
的投資比例遵循國家相關法律法規。




2)
根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
下投資限制:


1)
本基金股票
、存托憑證
投資占基金資產的比例為
0%

95%
;


2)本基金持有一家公司
發行

證券

含存托憑證

,其市值不超過基金資產
凈值的
10%;


3)本基金管理人管理
且由基金托管人托管的
全部基金持有一家公司發行的



證券

含存托憑證

,不超過該證券的
10%;


4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;


5)本基金管理人管理
且由基金托管人托管的
全部基金持有的同一權證,不
得超過該權證

10%;


6)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
凈值的
0.5%;


7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的
10%;


8)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;


9)本基金持有的同一
(指同一信用級別
)資產支持證券的比例,不得超過該資
產支持證券規模的
10%;


10)本基金管理人管理
且由基金托管人托管的
全部基金投資于同一原始權益
人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;


11)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上
(含
BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;


12)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超
過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


13)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的
40%,
債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期
;


14)如本基金投資國債期貨,則在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合
約價值,不得超過基金資產凈值的
15%;在任何交易日日終,持有的賣出國債期
貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
30%;基金所持有的債券(不含到
期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差
計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;在任何
交易日內交易(不
包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
30%;


15)

本基金投資股指期貨,則
在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合
約價值,不得超過基金資產凈值的
10%
;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合
約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20
%;本
基金所持有的股票市值和買



入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
應當符合基金合同關于股票投資
比例的有關約定
;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20
%;


16
)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證
券市值之和
,
不得超過基金資產凈值的
95
%,
其中,有價證券指股票、債券(不
含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不
含質押式回購)等
;


17
)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保
證金后,應當保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或到期日在一年以內的政府債

,
其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等
;


18)本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;


19)
本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可
流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%
;


20
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值

15%
;


因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限
資產的投資;


21
)本基金與私募類證券資管
產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;



3
)法規允許的基金投資比例調整期限


除上述第
11
)、
17
)、
20
)、
21
)項外,
因證券、期貨市場波動、證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整。法律法規或監管部門
另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符



合基金合同的有關約定。

期間,本基金的投資范圍應當符合基金合同的約定。


金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規
對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準
,但須與基
金托管人協商一致后方可納入基金托管人投資監督范圍
。法律法規或監管部門取
消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制,但需提前公告,
不需要再經基金份額持有人大會審議。



3
、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監督:


根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下
列行為:



1)承銷證券;



2)
違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3)從事承擔無限責任的投資;



4)買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



5)向其基金管理人、基金托管人出資。




6)法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動
。



4、基金托管人
依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。




1
)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
資信風險控制措施進行監督。



基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單,并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
易結算方式?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?br /> 2
個工作日內回函確認收到該名單?;?br /> 管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單
中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人,基金托管人于
2
個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新?;鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?br /> 面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手
所進行但尚未結算的交易,仍應
按照協議進行結算。



如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成
基金資產損失的,基金托管人不承擔責任,發生此種情形時,
基金
托管人有權報



告中國證監會。




2
)基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制



基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單
中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金
管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管
理人與交易對手重新確定交易方式,經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的,
基金托管人不承擔責任。




3
)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中
國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行交通銀行,基金管理人在通知基金托管
人后,可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單?;鸸芾砣擞胸熑慰刂?br /> 交易對手的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由于交易
對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,其后有權要求相關責任人進行賠
償。

基金托管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核交易對手是否在名單
內列明。



5
、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。



本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國
工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行交通銀行,
本基金投資除
核心存款銀行以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時,先由
基金管理人負責賠償,之后有權要求相關責任人進行賠償?;鸸芾砣嗽谕ㄖ?br /> 金托管人后,可以根據當時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調整。

基金托
管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名單內列明。



6
、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督



1
)基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定
。




2
)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開
發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券
,
不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證
券、回購交易中的質押券等流通受限證券。




3
)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制



制度?;鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的
流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。



基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏缴?br /> 述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。




4
)基金
投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、
發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付
時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令
前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進
行審核。




5

基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
關問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審核基金管
理人提供的有關書面信息?;鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的,
有權要求基金管理人在
投資
流通受限證券前
就該風險的消除或防范措施進行補
充書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具
的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。

因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報
告中國證監會。



如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。

如果基金托管人
切實履行監督職責
,則不承
擔任何責任。

如果基金托管

沒有切
實履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管

應承擔連帶責任。



(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金資產凈值計算、
各類
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數
據等進行監督和核查。



(三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基



金合同》、基金托管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾
正,基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向基金托
管人發出回函,進行解釋或舉證。



在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報
告中國證監會?;鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
致使投資者遭受的損失。



對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,
基金托管人發現
該投資指令違反

關法律法規規
定或者違反《基金合同》約定的,
應當
視情況暫緩或
拒絕執行,立即通知基金管理人,并向中國證監會報告。



對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投
資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,
應當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。



基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內
答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按
照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相
關數據資料和制度等。



基金托
管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。



基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。



四、基金管理人對基金托管人的業務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶
、
證券賬戶
、期貨賬
戶及投資所需的其他專用賬戶
、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額
凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反



《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以
書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并以
書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進
行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合?;?br /> 金托管人對基金管理人通知的
違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。

基金管理人有義
務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。



基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應就基金管理人合
理的疑義進行解釋。



基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
人并改正。



基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。



五、基金財產保管

(一)基金財產保管的原則


1
、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2
、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產。



3
、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶
、
證券賬戶
、期貨賬戶及
投資所需的其他專用賬戶
。



4
、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨立。



5、 對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到
達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此
給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管




應當
予以必要的協助,但
對此不承擔責任。



(二)基金的銀行賬戶的開立和管理


基金托管人以基金托管人的
名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基金
的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活
動,均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。



資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?br /> 和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。



資產托管專戶的管理應符合
《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》
、《現金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
銀行業監督管理機構的其他規定。





)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理


基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限


公司上海分公司
/
深圳分公司開設證券賬戶。



基金托管人

基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司
/
深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。



基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?br /> 和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。





)債券托管賬戶的開立和管理


1
、《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金
的名義在中央國債登記結算有限責任公司
和銀行間市場清算所股份有限公司

設銀行間債券市場債券托管賬戶
和資金結算專戶
,并由基金托管人負責基金的債
券的后臺匹配及資金的清算。



2
、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市
場回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。





)其他賬戶的開設和管理


在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合



同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
金管理人協助
基金
托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立
有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。





)基金財產投資的有關
銀行存款證實書等實物證券
的保管


基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。屬
于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,
由此產生的責任應由基金托管人承擔?;鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有
效控
制或保管的證券不承擔保管責任。





)與基金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?br /> 5
個工作日內
通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
15
年以上。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人
應向基金托管人提供加蓋授權
業務章的合同傳真件或復印件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件
不得轉移。



六、指令的發送、確認和執行

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本,事先書面通
知(以下稱“授權通知”)基金托管人有權發送指令的人員名單,注明相應的交
易權限,并規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人
員身份的方法?;鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ斎栈睾蚧鸸芾砣舜_認?;鸸?br /> 理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向

授權人及相關操作
人員以外的任何人泄露
,但法律法規規定或有權機關要求的除外
。



(二)指令的內容


指令是基金管理人在運用基金資產時,向基金托管人發出的資金劃撥及其他



款項支付的指令。

基金管理人發送給基金托管人的紙質指令應寫明款項事由、支
付時間、到賬時間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒并有被授權人簽字,對電子直
連劃款指令或者網銀形式發送的指令應包括但不限于款項事由、支付時間、金額、
賬戶等,基金托管人以收到電子指令為合規有效指令。



(三)指令的發送、確認和執行的時間和程序


指令由“授權通知”確定的有權發送人(下稱“被授權
人”)代表基金管理
人用
紙質指令、
電子直連劃款指令或者網銀指令等雙方約定的方式向基金托管人
發送,并以傳真作為應急方式備用?;鸸芾砣擞辛x務在發送指令后及時與
基金
托管人進行確認,因
基金
管理人未能及時與
基金
托管人進行指令確認
,
致使資金
未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔?;鹜泄苋艘勒毡就泄軈f議及
“授權通知”約定的方法確認指令有效后,方可執行指令。對于被授權人發出的
指令,基金管理人不得否認其效力?;鸸芾砣藨凑铡痘鸱ā?、有關法律法
規和《基金合同》的規定,在其合法的經營權限和交易權限內發送劃款指令,

授權

應按照其授權權限發送劃款指令?;鸸芾砣嗽诎l送指令時,應為基金托
管人留出執行指令所必需的時間。發送指令日完成劃款的指令,基金管理人應給
基金托管人預留出距劃款截至時點
2
小時的指令執行時間。由基金管理人原因造
成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間,致使資金未能及時到賬所造
成的損失由基金管理人承擔。



基金托管人收到基金管理人發送的指令后,應審慎驗證有關指令內容要素,
復核無誤后應在規定期限內執行,不得延誤?;鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_指令
時,應確?;疸y行賬戶有足夠的資金余額,對基金管理人在沒有充足資金的情
況下向基金托管人發出的指令,基金托管人可不予執行,并立即通知基金管理人,
基金托管人不承擔因為不執行該指令而造成損失的責任。



基金管理人應將同業市場國債交易通知單加蓋
預留印鑒
后傳真給基金托管
人。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指
令及交割信息錯誤,指令中重要信息不完整等。



基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執



行,并及時通知基金管理人改正。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


基金托管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協
議或有關基金法規的有關規定,
應當
視情況
暫緩

不予執行,并應及時以書面形
式通知基金管理人糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基
金托管人發出回函確認,由此造成的損
失由基金管理人承擔。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發送的正
常有效指令執行,
應在發現后及時采取措施予以補救,給基金份額持有人造成損
失的,應負賠償責任。



(七)更換被授權人的程序


基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限,必須提前至少一個交
易日,使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人
發出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知,同時電話通知基金托管人。變更
通知應載明生效時間,并提供新的被授權人的簽字樣本。

基金托管人收到變更通
知當日將回函書面傳真基金管理人或通過電話向基金管理人確認。授權變更于變
更通知載明的生效時間生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變
更通知時間,則授權變更于基金托管人收到變更通知時生效?;鸸芾砣嗽诖撕?br /> 三日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人
,如基金托管人發現正本與之
前所發送的變更通知不一致時,基金托管人應及時告知基金管理人,如果由此給
基金和基金托管人造成損失由基金管理人承擔
?;鸸芾砣烁鼡Q被授權人通知生
效后,對于已被撤換的人員無權發送的指令,或被改變授權人員超權限發送的指

,基金管理人不承擔責任
。



七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券
、期貨
買賣的證券
、期貨
經營機構的標準和程序


基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。選擇的標準是:


1
、資歷雄厚,信譽良好。



2
、財務狀況良好,經營行為規范,最近一年未發生重大違規行為而受到有



關管理機關的處罰。



3
、內部管理規范、嚴格,具備健全的內控制度,并能滿足基金運作高度保
密的要求。



4
、具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設施符合代理本基金
進行證券交易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務。



5
、研究實力較強,有固定的研究機構和專門研究人員,能及時、定期、全
面地為本基金提供宏觀經濟、行業情況、市場走向、個券分析的研究報告及周到
的信息服務,并能根據基金投資的特定要求,提供專題研究報告。



基金管理人負責根據以上標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行
考察后確定代理本基金證券買賣證券經營機構,并承擔相應責任?;鸸芾砣撕?br /> 被選擇的證券經營機構簽訂
交易單元
使用協議,由基金管理人通知基金托管人,
并在法定信息披露公告中披露有關內容。



基金管理人應及時將基金專用
交易單元

、傭金費率等基本信息以及變更情
況及時以
書面形式通知基金托管人。



(二)基金投資證券后的清算交收安排


1
、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任


基金管理人與基金托管人應根據有關法律法規及相關業務規則,簽訂《證券
交易資金結算協議》,用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結
算業務中的責任。



對基金管理人的資金劃撥指令,基金托管人在復核無誤后應在規定期限內執
行,不得延誤。



本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的資金清算交割,全部由基金
托管人負責辦理。



本基金證券投資的清算交割,由基金托管人通過中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司
/
深圳分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。



如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產的損失,應由基金托管
人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券投資
或違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協議》而造成基金投資清算困難和風險的,
基金
托管人發現后應立即通知基金管理人,由基金管理人負責解決,
基金
托管人




給予必要的配合,
由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。



2
、基金出現超買或超賣的責任認定及處理程序


基金托管人在履行監督職能時,如果發現基金投資證券過程中出現超買或超
賣現象,應立即提醒基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金
財產
及基
金托管人造成的損失由基金管理人承擔。如果
因非基金托管人原因
發生超買行為,
基金管理人必須于
T+1
日上午
10
時之前劃撥資金,用以完成清算交收。



3
、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序


基金管理人應確?;鹜泄苋嗽趫绦谢鸸芾砣税l送的指令時,有足夠的頭
寸進行交收?;鸬馁Y金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕
執行
基金管理人發送
的劃
款指令

同時
通知
基金
管理人
?;鸸芾砣嗽诎l送劃款指令時應充分考慮基
金托管人的劃款處理所需的合理時間。如
非基金托管人的原因
導致無法按時支付
證券清算款,由此給
基金或基金托管人
造成的損失由基金管理人承擔。



在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基
金合同》、基金托管協議的指令不得拖延或拒絕執行。如由于基金托管人的原因
導致基金無法按時支付證券清算款,由此給基金
財產
造成的損失由基金托管人承
擔。



(三)資金、證券賬目及交易記錄的核對


對基金的交易記錄,由基金管理人按日進行核對。

每日對外披露基金份額
凈值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全
一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或
不真實,由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。


對基金的資金賬目,由相關各方每日對賬一次,確保相關各方賬賬相符。


對基金證券賬目,由每周最后一個交易日終了時相關各方進行對賬。


對實物券賬目,每月月末相關各方進行賬實核對。


對交易記錄,由相關各方每日對賬一次。


(四)申購、贖回、
轉換開放式基金
的資金清算、
數據傳遞及托管協議當事
人的責任


1
、托管協議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任


基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售
機構
的銷

網點進行申



購和贖回申請,由基金管理人
或登記機構
辦理基金份額的過戶和登記,基金托管
人負責接收并確認資金的到賬情況,以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回
款項。



2
、開放式基金的數據傳遞


基金管理人應于每個開放日
14

00
之前將前一個開放日經確認的基金申購
金額和贖回份額
以及轉換開放式基金的數據發送給
基金托管人。

基金管理人應對
傳遞的申購、贖回
、轉換開放式基金的
數據的真實性、準確性和完整性負責。



3
、開放式基金的資金清算


基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式,凈額在最晚不遲于
T+3

上午
11

00
前在基金管理人總清算賬戶和資產托管專戶之間交收。



如果當日基金為凈應收款,基金托管人應及時查收資金是否到賬,對于未準
時到賬的資金,應及時通知基金管理人劃付。對于未準時劃付的資金,基金托管
人應及時通知基金管理人劃付,由此產生的責任應由基金管理人承擔。后果嚴重
的基金托管人應向中國證監會報告。



如果當日基金為凈應付款,基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃
付。對于未準時劃付的資金,基金管理人應及時通知基
金托管人劃付,由此產生
的責任應由基金托管人承擔。后果嚴重的基金管理人應向中國證監會報告。



在發生巨額贖回或《基金合同》載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的
情形時,款項的支付辦法按照《基金合同》的有關條款處理。



八、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算


1
、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是指計算
日基金資產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值。

各類
基金份額凈值的計
算保留到小數點后
4
位,
小數點后第
5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財

。

國家另有規定的,從其規定。



基金管理人應



工作日對基金資產估值
,但基金管理人根據法律法規或
基金合同的規定暫停估值時除外
。估值原則應符合《基金合同》、《
證券投資基金



會計核算業務指引
》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的基金凈值


由基金管理人負責計算,基金托管人復
核。

基金管理人應于每個工作日交易結
束后計算當日的基金份額凈值與基金資產凈值并以雙方認可的方式發送給基金
托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后以雙方認可的方式發送給基金管理人,
由基金管理人對基金凈值信息予以公布。



根據《基金法》,基金管理人計算基金資產凈值,基金托管人復核、審查基
金管理人計算的基金資產凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與
本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一
致的意見,按照基金管理人對基金凈值
信息
的計算結果對外予以公布。法律法規
以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。



(二)基金資產估值方法


1
、估值對象


基金所擁有的股票
、存托憑證
、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、
其它投資等資產及負債。



2
、估值方法


本基金的估值方法為:



1)證券交易所上市的有價證券的估值


1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發
生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易市價,確定公允價格。



2)交易所上市實行凈價交易的債券,對于存在活躍市場的情況下,按估值
日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;估值日沒
有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價或
第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;如最近交易日后經濟
環境發生了重大變化的,采用估值技術確定公允價值。



3)
交易所上市未實行凈價交易的債券
,對于存在活躍市場的情況下,按估
值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估



值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒
有交易的,且最近
交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價或第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到
的凈價進行估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,采用估值技術確
定公允價值。



4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券、中小企業私募債,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:


1)送股、轉增股、配股和公開增發的
新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;


2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機
構或行業協會有關規定確定公允價值。




3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采
用第三方估值機構提供的估值價格數據進行估值。




4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。




5)本基金投資股指期貨
、國債期貨
等衍生品種合約,一般以估值當日結
算價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化
的,采用最近交易日結算價估值。




6)持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按相應利率逐日計提利
息。




7)
本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。




8)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格

值。





9)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



基金管理人負責基金資產凈值計算和基金會計核算,并擔任基金會計責任方。

就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達
成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值
信息
的計算結果對外予以公布。



(三)估值差錯處理


因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對
不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。



當基金管理人計算的
基金凈值信息
已由基金托管人復核確認后公告的,由此
造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,
就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金托管人按照管理費
率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。



由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發現該錯誤,進而導致基金資產凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者
或基金的損失,以及由此
造成以后交易日基金資產凈值、基金份額凈值計算順延
錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。



基金管理人或基金托管人按“估值方法”的第(
8
)項進行估值時,所造成
的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。



由于證券交易所
、期貨公司
及其登記結算公司
等第三方機構
發送的數據錯誤,
有關會計制度變化
或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經
采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基
金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和
基金托管人應當
積極采取必要的措施消除
或減輕
由此造成的影響。



當基金管理人計算的基金資產凈值與基金托管人的計算結果不一致時,相關
各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最后仍無法達成一致,應以基金
管理人的計算結果為準對外公布,由此造成的損失以及因該交易日
基金凈值信息



計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金托管人不負賠償責
任。



(四)基金賬冊的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照相關各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。



經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到
基金凈值信息
的計算和公告的,以基金管理
人的賬冊為準。



(五)基金定期報告的編制
和復核


基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制,應于每月終了后
5
個工作日內完成。



在《基金合同》生效后
,
基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重
大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資
料概要并登載在指定網站上;基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生
變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新
招募說明書。



基金管理人在每個季度結束之日起
十五
個工作日內完成季度報告編制并公
告;在會計年度半年終了后
兩個月
內完成
中期
報告編
制并公告;在會計年度結束

三個月
內完成年度報告編制并公告。



基金管理人在
5
個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加
蓋公章后,以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核;基金托管人在
3

工作日內進行復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽?br /> 7

工作日內完成季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,
基金托管人在收到后
7
個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理
人?;鸸芾砣嗽?br /> 一個月
內完成
中期
報告,在
中期


完成當日,將有關報告提
供基金托管人復核,基金托管人在收到后
一個月
內進行復核,并將復核結果書面



通知基金管理人?;鸸芾砣嗽?br /> 一個半月
內完成年度報告,在年度報告完成當日,
將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后
一個半月
內復核,并將復
核結果書面通知基金管理人。



基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和
基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒
或者出具
加蓋托管業務部門公章的復核意見書
,相關各方各自留存一份。

如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有
權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。



基金托管人在對財務會計報告、
季度報告、
中期
報告或年度報告復核完畢后,

向基金管理人進行書面或電子確認
,以備有權機構對相關文件審核時提示。



九、基金收益分配

(一)基金收益分配的原則


1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
12
次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
10%,若《基金合同》生效
不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為
相應類別
基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
投資者在不同銷售機構可以選擇不同的
收益分配方式;在同一銷售機構只能選擇一種收益分配方式,基金登記機構將以
投資者最后一次選擇的收益分配方式為準;


3、
基金收益分配后
任一類
基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基
準日的
任一類
基金份額凈值減去
該類
每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值
;


4、
A類基金份額
、
C類基金份額

D類基金份額
之間由于
在費
用收取上不
同,

可能
導致在可供分配利潤上有所不同;本基金同一類別的每份基金份額享
有同等分配權
;


5、
法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。




(二)基金收益分配方案的制定和實施程序


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2日內
在指定媒介公告。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間
不得超過
15個工作日。



十、信息披露

(一)
保密義務

除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關于基金信
息披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的
信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保密的義務?;鸸芾砣伺c基金托管人對
基金的任何信息,除法律法規規定之外,不得在其公開披露之前,先行對任何第
三方披露。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:


1
、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2
、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監
會等監管機構的命令、決定所
做出的信息披露或公開。



(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序


基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承
擔相應的信息披露職責?;鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼
此監督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。



根據《信息披露辦法》的要求,本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
《基金合同》、基金托管協議
、基金產品資料概要
、
定期報告、臨時報告、基金
凈值
信息
、
基金份額申購、贖回價格
、
澄清公告
、
基金份額持有人大會決議
、

算報告

中國證監會規定的其他信息
等其他必要的公告文件,由基金管理人擬定
并負責公布。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報
告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人
進行書面或電子



確認
。



基金年報中的財務報告部分,經
具有
證券
、期貨
相關業務資格的會計師事務
所審計后,方可披露。



基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定媒介披露。

根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托
管人將通過指定
媒介
公開披露。



依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于公司住所,供社會公眾查閱、復制。

在支付工本費后可在合
理時間獲得上述文件的復制件或復印件?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨WC文本的
內容與所公告的內容完全一致。



(三)暫?;蜓舆t信息披露的情形


1、不可抗力;


2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;


3、出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
緊急事故的任何情況;


4、
基金合同約定的暫停估值的情形;


5、
法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。



十一、基金費用

(一)基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、基金的銷售服務費;


4
、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


5
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;


6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券、期貨交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;



9
、
證券
、期貨
賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用
;


10
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0
.
6
%
年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H


0
.
6

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
基金托管人根據
與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初
5個工作日內、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付,基金管理人無需再出
具資金劃撥指令
。若遇法定節假日、

息日

,
支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.
15
%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下:


H

E×0.
15

當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
基金托管人根據
與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初
5個工作日內、按照指定的賬戶
路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令
。若遇法定節假日、

息日

,
支付日期順延。



3、
C類基金份額的銷售服務費


本基金
A類基金份額

D類基金份額
不收取銷售服務費,
C類基金份額的
銷售服務費年費率為
0.60%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金
份額持有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項
說明。銷售服務費計提的計算公式如下:



H=E×0.60%÷當年天數


H 為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費


E 為
C類基金份額前一日的基金資產凈值


基金
銷售服務
費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
基金托管人
根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初
5個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支
付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令
。若遇法定節假日、
休息日

,
支付日期順延。



上述

(一)基金費用的種類


中第
4

10
項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



(三)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。





)基金管理費、基金托管費的復核程序、支付方式和時間?;鹜泄苋?br /> 對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定以及《基金合同》的其他費用有權
拒絕執行。





)如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和《基
金合同》、本協議的約定,從基金財產中列支費用,有權要求基金管理人做出書
面解釋,如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由,可以拒絕支付。



十二、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,
包括
《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會
權益
登記日、每年
6

30
日、
12

31
日的基金份額持有人名冊。

基金份額持有人名冊的內容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。




基金份額持有人名冊由基金的
基金登記機構根據基金管理人的指令編制和
保管
,
保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于
20年。

基金管理人和基金托管
人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或
文檔的形式。

法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。



基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會
權益
登記日、
每年
6

30
日、每年
12

31
日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊
的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年
12

31

的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后
十個工作日內提交。



基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備
份,保
存期限為
15
年?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。

法律法規另有規定或有權機關
另有要求的除外。



若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊,應按有關法規規定各自
承擔相應的責任。



十三、基金有關文件和檔案的保存

基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等,保存期限不少于
15
年,對相關信息負有保密義務,
但司法強制檢查情形及法律法規規定的其它情形除外。其中,基金管理人應保存
基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,基金托管人應保存
基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

法律法規另有規定或有

機關另有要求的除外
。



基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人處。

基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真給基
金托管人。



基金管理人或基金托管人變更后,未變更的一方有義務協助接任人接受基金



的有關文件。



十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人和基金托管人職責終止的情形


1
、基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:



1
)被依法取消基金管理資格;



2
)被基金份額持有人大會解任;



3
)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;



4
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



2
、基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:



1
)被依法取消基金托管資格;



2
)被基金份額持有人大會解任;



3
)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;



4
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



(二)基金管理人和基金托管人的更換程序


1
、基金管理人的更換程序



1
)提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名;



2
)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提
名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
2/3
以上(含
2/3
)表決通過,自表決通過之日起生效;



3
)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金管理人;



4
)備案:基金份額持有人大會
更換
基金管理人的決議須報中國證監會備
案;



5
)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在基金份額持有人大會
更換
基金管理人的
決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告;




6
)交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務
資料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。

臨時基金管理人或
新任基金管理
人應與基金托管人核對基金資產總值;



7
)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計
師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審
計費用在基金財產中列支;



8
)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



2
、基金托管人的更換程序



1
)提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額
持有人提名;



2
)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提
名的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
2/3
以上
(含
2/3
)表決通過,自表決通過之日起生效;



3
)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金托管人;



4
)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備
案;



5
)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在基金份額持有人大會
更換
基金托管人的
決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告
;



6
)交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業
務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人
或者臨時基金托管人
與基金管理人
核對基金資產總值;



7
)審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審
計費用在基金財產中列支。



3
、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。





1
)提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基
金總份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;



2
)基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;



3
)公告:新任基金管理人和新任基金
托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指
定媒介上聯合公告。






新基金管理人接收基金管理業務或新基金托管人接收基金財產和基金
托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。



(四
)本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直
接引用法律法規或監管規則的部分,如法律法規或監管規則修改導致相關內容被
取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應
內容進行修
改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。



十五、禁止行為

托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。



(二)基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財
產。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產
或職務之便
為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。



(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法律
法規規定的方式公開披露的信息。



(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。




(七)基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執行。



(八)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級基金管理
人員相互兼職。



(九)基金托管人私自動用或處分基金資產,根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。



(十)
基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。



(十一)基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。



(十二)基金管理人、基金托管人玩忽職守,不按照規定履行職責。



(十三)
基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活
動:

1
)承銷證券;(
2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;(
3
)從事承擔無限
責任的投資;

4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

5
)向
其基金管理人、基金托管人出資;(
6

從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他
不正當的證券交易活動;(
7)
法律、行政法規和中國
證監會規定禁止的其他活動。




十四
)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律法規有關規
定,由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。



法律法規或監管部門取消
或變更
上述限制,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制

按變更后的規定執行
。



十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更與終止


1
、托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后
的托管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f
議的變更

報中國證監會
備案
。



2
、基金托管協議終止的情形


發生以下情況,本托管協議終止:



1
)《基金合同》終止;



2
)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基



金資產;



3
)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基
金管理權;



4
)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。



(二)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券
、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4、基金財產清算程序:



1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3)對基金財產進行估值和變現;



4)制作清算報告;



5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6)將清算報告報中國證監會備案并公告;



7)對基金剩余財產進行分配。



5、基金財產清算的期限為
6個月
(若遇基金持有的股票出現長期休市、停
牌或其他流通受限的情形除外)
。



6
、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



7
、
基金財產清算剩余資產的分配



依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金



份額比例進行分配。



(三)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告
,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上
。



(四)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。



十七、違約責任

(一)如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協議或者履行本托管協
議不符合約定的,應當承擔違約責任。



(二)因托管協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況,當事人可以免
責:


1、基金
管理
人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定
作為或不作為而造成的損失等;


2、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損失等;


3、
不可抗力。



(三)托管協議當事人違反托管協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔
賠償責任。



(四)當
事人一方違約,非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要
的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能
夠繼續履行的,在最大限度地保
護基
金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。




(六)本協議所指損失均為直接損失
。



十八、爭議解決方式

相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經
友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有
約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,
維護基金份額持
有人的合法權益。



本協議受中國法律管轄。



十九、基金托管協議的效力

(一)基金管理人向中國證監會提交的本基金托管草案系經托管協議當事人
雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協議當事人雙方可能不時根據中
國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會
注冊
的文本為正式文
本。



(二)基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效
之日起生效?;鹜泄軈f議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中
國證監會備案并公告之日止。



(三)基金托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約
束力。



(四)基金托管協議正本一式
6
份,
除上報有關監管機構
2
份外,
基金管理
人和基金托管人分別持有
2
份,每份具有同等的法律效力。



二十、基金托管協議的簽訂

本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后,由該雙方當事人在基金托管
協議上蓋章,并由各自的法定代表人或授權代表簽字,并注明基金托管協議的簽



訂地點和簽訂日期。




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